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法治模式下的反腐敗追逃追贓國際合作
2020-11-19 08:46:25 | 來源:人民法院報 | 作者:王志英 李采薇
 

  2020年11月6日,由北京師范大學刑事法律科學院主辦、全國廉政研修(廣東)基地協辦的第四屆反腐敗追逃追贓國際論壇暨法治模式下的反腐敗追逃追贓國際合作論壇在北京師范大學成功舉辦,來自中央部委、國內政法系統、高校、雜志社、律所,以及來自聯合國有關機構、海外高校與機構的專家、學者,共計100余人以線下或線上形式出席了本次論壇。

  一、刑事缺席審判與正當程序

 ?。ㄒ唬﹪H追逃追贓視野下的缺席審判制度

  刑事缺席審判制度包括刑事缺席的偵查、起訴、審判,是指被告人的缺席,而非承辦機關的缺席,應當通過缺席審判本身的程序設計形成有效判決,并利用國際刑事司法協助實現追逃目的?!睹乐奕藱喙s》《非洲人權和民族權憲章》《歐洲人權公約》等國際人權公約,以及紐倫堡審判均表明:雖然缺席審判制度在國際審判活動中很常見,但是被告人仍然有權利到庭參加審判,并且若未通知或送達被告人,被告人有權提出異議。只有各國真正重視起來,加強國際社會的法治共識與合作,才能充分發揮刑事缺席審判制度的巨大優勢。

 ?。ǘ┪覈厣锤瘮◇w系下的缺席審判制度

  缺席審判制度作為我國特色反腐敗體系的重要組成部分,在很大程度上保障了對外逃人員審判活動的順利進行。落實具體的程序設計,需要把握好以下四個關系:1.缺席審判程序與沒收違法所得程序之間的關系,在制度設計上可以借鑒廣東省與香港、澳門建立的個案協查制度,以缺席審判程序為主體,以沒收違法所得程序為補充;2.打擊外逃人員犯罪與保障被告人訴訟權利的關系,重點關注域外送達難的問題,探索其他替代措施,在司法利益需要且嚴格保障被告人訴訟權利的前提下,方可允許缺席審判;3.缺席審判程序中判前程序與判后程序的關系,需要加強判后程序設計,合理設定被告人主動歸國投案或被抓獲的缺席審判程序;4.中國特色法律與國際法的關系,鑒于我國目前缺席審判程序與域外有較大區別,可以考慮建立相關的數據庫和應用平臺,鎖定外逃人員潛逃地址,將缺席審判與勸返有機結合起來。

  二、違法所得的沒收與處置

 ?。ㄒ唬﹪H追贓視野下的違法所得沒收程序

  沒收違法所得程序中,存在諸多需要重新審視的具體措施:比如沒收違法所得利潤,是一種兼具刑事與民事性質的懲罰性措施,在行為人實施犯罪后對其實施沒收;沒收第三方財產,根據歐盟的相關指令,在犯罪分子無償或遠低于市場價轉移至第三方或其他第三方明知該財產是犯罪所得的情形下,可以對有關財產進行沒收。

 ?。ǘ┓聪村X追贓工作的開展

  反洗錢追贓工作是反腐敗追逃追贓過程中的重要一環,洗錢行為不僅受到刑事法的規制,還需要前置行政法來調整。各國反洗錢法在具體適用過程中均出現了一些問題:如美國反洗錢法面臨難以查明資金來源、涉外官員犯罪證據不足的難題;而我國反洗錢法的域外適用呈現出反洗錢法與刑法難以有效銜接,中國反洗錢法無法對等管轄境外機構與境外人員這兩方面的漏洞,這主要歸因于立法的被動性、非體系性以及擔憂管轄權過度延伸的保守主義思想。完善中國反洗錢法域外適用制度,應堅持風險為本原則、合法性原則和對等原則,將反洗錢規范的命令性、禁止性、懲罰性目的相融合,并在反洗錢法中規定管轄權的確認規則、增加域外適用條款和反制條款;此外,為保證反洗錢工作的國際合作與全面開展,應盡快將自洗錢行為入罪。

 ?。ㄈ﹪H合作與資產追繳

  近日,《聯合國反腐敗公約》各締約國向聯合國毒品與犯罪問題辦公室提交的有關資產追繳的問卷調查顯示:許多國家面臨難以查明財產所有人、資產管理能力薄弱、缺乏制度配合等難題。需要特別注意的是,追繳和沒收應區別適用、不可混同:沒收對象包括犯罪工具、犯罪產品等原物,不考慮其價值;而追繳對象包括違法所得、替代收益、混合收益、民生收益等可剝離的有價值性財物。與追逃相比,追贓依舊是我國司法實務的短板,加上我國尚未健全財產分享制度,違法所得沒收程序又剛剛起步,更需要相關制度的健全與國際合作的增強。

  三、引渡合作及其替代措施

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  目前,我國境外追逃主要有引渡、非法移民遣返、異地追訴、勸返等措施。引渡作為主要的法定措施,卻因依賴于國際合作、同時受前提條件如雙重犯罪、國際慣例的限制,并未取得理想的實踐效果;而勸返措施在當前的追逃追贓工作中成效顯著。

  對于引渡及其他國際合作過程中的刑期問題,在國外羈押后回國接受刑罰的,羈押期間折抵刑期有利于鼓勵外逃人員回國。而我國內地與香港特區之間的逃犯移交屬于我國內部的司法協助工作,香港2019年《逃犯條例》的相關修訂內容是對中央人民政府指令權的錯誤理解與處置,但特別行政區向外移交逃犯時應受中央人民政府監督,且在涉及到國防外交沒有授權事項的情況下,應當接受中央人民政府的指派或者指令,由中央人民政府來作出最終決定。

 ?。ǘ﹦穹荡胧┰诜锤瘮H追逃中的優勢

  勸返措施在反腐敗國際追逃追贓中,是指司法機關、檢察機關在司法協助下,通過勸返方式使嫌疑人自動回國的一種便利性措施。在十多年的司法實踐中,勸返措施顯示出了實施難度小、經濟效益強、便于我國掌握司法主動權的優勢。但在勸返措施的法治過程中,需要完善配套法律制度體系、明確與引渡、非法移民遣返等其他刑事司法替代性措施之間的關系,以及與認罪認罰從寬等國內相關制度與規定的銜接問題。在當前的國際環境下,勸返措施能夠最大限度地尊重合作雙方的國家主權地位,保障各國的司法獨立,減少國家間的糾紛。

  四、企業的反腐敗合規建設

 ?。ㄒ唬┢髽I反腐敗合規的發展趨勢

  從國際層面來看,狹義的合規概念逐漸走向廣義的合規概念,合規監管力度越來越嚴格,如世界銀行對違規企業采取聯合制裁,國際標準化委員會公布合規管理體系指南并呼吁各國積極響應。從國內視角來看,企業合規管理水平逐漸與國際接軌,從被動合規走向主動合規,國務院出臺的《優化商業環境條例》、最高人民檢察院啟動的企業合規不起訴試點機制、個別地區推行的刑事合規獨立監控人選任和管理規定、檢察機關與行政機關建立的協同聯動機制、民營企業建立的陽光誠信聯盟等,各類主體、各行各業均在為建立有效、完善的企業合規制度而奮斗。

  然而,我們仍需意識到當前企業合規存在的問題與不足。比如在民營企業中,是否對禮品招待和差旅方面進行了明確規定,是否有現金支付的使用規定與額度限制,是否為銷售人員設置了固定的業務費支配額度、是否具備慈善捐贈和涉及政府官員的考察審核,是否在中介與咨詢類合同中設有特別審批程序,是否形成了針對第三方即供應商、經銷商、代理和機構的合規管理政策等,均是今后需要完善與加強的方面。

 ?。ǘ┢髽I反腐敗合規建設的新舉措

  企業合規白名單制度作為一種預防性機制,能夠提升企業甚至國家的形象,不失為一項行之有效的推動企業反腐敗合規建設的正向激勵措施。目前,國際上采取的合規激勵措施包括針對優秀企業進行承認、表彰、獎勵、提供設施與信貸等各項優惠。比如在意大利,企業獲得越高的合法性評級,就會取得越高的聲譽,并且越容易獲得銀行貸款與公共支持;再如進入白名單的保加利亞企業,會獲得更多的政府支持。與此同時,白名單制度也會產生兩種風險:一是企業可能會與公共部門勾結,達到非法進入白名單的目的,從而獲得競爭優勢;二是有些人可能會利用這些白名單進行腐敗,為腐敗政客和私營部門提供非法運作的空間。

  盡職調查作為股權投資流程中必不可少的環節,也在企業的反腐敗合規建設中起到了積極推動作用。嚴格實行企業盡職調查,不僅需要企業自身盡職盡責地完成對風險人員及其近親屬的審查工作,還要求執法機關的高度重視與大力支持。至于盡職調查產生的一些負面效果,比如影響企業的業務進度與經濟效益,可以通過增設激勵機制來避免。

  此外,一項針對民營企業管理者的反腐敗合規調查顯示:國家政策與行業整體的規制、企業廉政文化的建設以及企業領導層的反腐決心對提升營商環境具有非常重要的作用。

 ?。ㄈ┘訌姺锤瘮『弦幍膰H合作

  新冠肺炎疫情流行期間,腐敗犯罪與洗錢犯罪更為猖獗,新的合規成本導致生產力降低、供應鏈中斷,國際合作、國際機制和多邊主義因此被削弱,世界衛生組織也受到沖擊,以上問題均給全球化帶來了更多風險。在國際層面的合規建設上,由于交易過程繁復,跟蹤追查時往往涉及多個國家的多方主體,語言翻譯、請求協助、信息搜集等多方面均存在不少障礙。

  目前國際上的企業合規模式,包括美國的起訴激勵模式、英國的獨立成罪模式、意大利的司法審查模式與瑞士的單位犯罪分層模式等。對于我國來說,走出一條中國特色的企業刑事合規之路,在這一過程中建立中國的標準、發出中國的聲音是建設中國特色社會主義的應有之義。中國的企業反腐敗合規,一方面必須注重實證研究、范例研究,并關注合規立法技術、明確合規理念,在刑事法層面從單位犯罪切入考慮刑事責任體系的轉型;另一方面,應加強國際合作與對話,積極學習了解國外的合規制度與法律,最大限度避免我國企業在“走出去”的過程中受到制裁。

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責任編輯:魏悅
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